就在此前周的*新闻发布会上，*也通报国泰君安等5家公司内控机制没有有效执行，内核流程不完善、不独立，尽调不完善，持续督导不够，底稿没有按照要求留存，并要求上述券商限期改正。

　　今年5月30日，香港*发公告，谴责国泰君安证券(香港)有限公司并处以罚款130万元，原因是该公司不遵守与确定客户身分有关的监管规定。

　　国泰君安辅导挂牌的新三板企业更是频频出问题，比如哥仑布、参仙源，还有违规挪用募集资金的网智天元、润农节水

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   岩棉保温板是建筑节能的主要措施之一，外保温系统的防水性能对建筑物保温节能的效果、外装饰面的美观影响很大，甚至影响到建筑物的使用功能和耐久性，而板材类的保温材料对防水问题更需格外注意，无机浆料类，如新型无网保温系统银通YT无机活性墙体隔热保温系统本身与墙体是*粘接在一起，构成了一个整体，且材料本身属于憎水型，故而不存在防水岩棉保温板宜采用薄抹灰做法，薄抹灰的工艺是在保温材料外表面涂抹3~5㎜的抹面胶浆，这样一个厚度既能保证墙体里面的水汽能渗透出去，又能满足系统不透水性的要求。

而在国泰君安zui近收到的罚单中，恰巧有“*责令国泰君安改正、增加内部合规检查次数并提交合规检查报告”这一条的处罚。

　　在*2015年-2016年的券商评级中，国泰君安均被评为 级；而在股转系统4-11月的券商执业质量评价中，国泰君安累计*3位。

　　按照证券公司分类监管规定(2010年修订)，设定正常经营的证券公司基准分为100分。在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。